地方各类交易场所检查被列入省金融局《2025年度行政检查计划表》

3月20日，广东省金融局官网公开发布《广东省地方金融管理局2025年度行政检查计划表》，其中包含地方各类交易场所：

检查事项3：地方各类交易场所（含区域性股权市场）检查

检查依据：《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》《广东省交易场所监督管理办法》《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》《区域性股权市场监督管理试行办法》《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》《关于进一步明确区域性股权市场可转债业务有关事项的函》等

一、检查内容：

1.合规情况：是否存在违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》《区域性股权市场监督管理试行办法》《广东省交易场所监督管理办法》等相关规定的行为。

2.公司治理及内部控制情况。

3.公司经营展业情况。

4.金融消费者权益保护和涉法涉诉情况。

5.前期检查发现问题的整改情况。

检查对象：3家：广东股权交易中心股份有限公司，广东省珠宝玉石交易中心有限责任公司，横琴国际知识产权交易中心有限公司

检查形式：日常检查

二、检查内容：

1.合规情况：是否背离现货市场定位违规从事非法金融活动。

2.公司经营展业情况。

检查对象：2家：广东北部湾大宗商品交易中心有限公司，广东华泰农兴农产品交易中心股份有限公司

检查形式：专项检查

牵头实施处室：监管一处

实施时间：2025年3月-10月